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國(guó)際商事仲裁中強(qiáng)制性規(guī)則的適用――以仲裁庭在國(guó)家利益間的中立為視角

徐珊珊*  

內(nèi)容提要:本文從強(qiáng)制性法律規(guī)則的性質(zhì),主權(quán)國(guó)家及商人對(duì)國(guó)際商事仲裁的期待等角度提出國(guó)際商事仲裁中仲裁庭應(yīng)當(dāng)適用強(qiáng)制性規(guī)則,但應(yīng)注意在各國(guó)利益間保持中立,不應(yīng)直接適用仲裁地國(guó)或準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則。作者還對(duì)仲裁庭應(yīng)如何適用強(qiáng)制性規(guī)則進(jìn)行了探討,對(duì)特別連接理論、事實(shí)因素理論進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵字:強(qiáng)制性規(guī)則 中立 仲裁地國(guó) 準(zhǔn)據(jù)法國(guó) “第三國(guó)” 特別連接 事實(shí)因素

 

國(guó)際商事仲裁的功能在于通過(guò)實(shí)體法的適用確定私人間的權(quán)利義務(wù),但隨著“福利國(guó)家”發(fā)展,強(qiáng)制性法律規(guī)則被大量制定,仲裁庭在處理私人間爭(zhēng)議的時(shí)候已不可避免地需要對(duì)國(guó)家利益加以考慮。國(guó)際上對(duì)于強(qiáng)制性規(guī)則尚無(wú)統(tǒng)一的定義,并有不同的表達(dá)方法。為本文研究的目的,強(qiáng)制性規(guī)則是指在對(duì)于某項(xiàng)國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議,立法國(guó)家要求必須適用的規(guī)則,被稱(chēng)為“警察法”或“直接適用的法”;這類(lèi)規(guī)則不能通過(guò)當(dāng)事人“意思自治”而排除,也不由傳統(tǒng)的沖突規(guī)范的指引而排除。這類(lèi)強(qiáng)制性規(guī)則服從于各國(guó)的國(guó)家利益,構(gòu)成對(duì)私人之間的國(guó)際商事關(guān)系,通常是合同關(guān)系的限制。進(jìn)言之,這種強(qiáng)制性規(guī)則的目的通常在于通過(guò)對(duì)私人行為的干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)特定的國(guó)家政策。這方面的典型例子是各國(guó)涉外的經(jīng)濟(jì)管理法規(guī):外匯管制、出口限制、進(jìn)口管制以及市場(chǎng)管理,如反壟斷管理等。為進(jìn)一步明確強(qiáng)制性規(guī)則的概念,值得指出的是,強(qiáng)制性規(guī)則與公共政策雖有內(nèi)容交叉有時(shí)也被不作區(qū)分地使用,但并不是等同的概念。首先,公共政策的常見(jiàn)定義包括,“道德規(guī)則”,“法律秩序”,“社會(huì)公共利益”,“善良風(fēng)俗”,“國(guó)家制度的基本原則”等等,往往包含了道德的因素,不一定以明確的法律條文的形式表現(xiàn)出來(lái);而強(qiáng)制性規(guī)則并不必然進(jìn)行基本道德價(jià)值上的判斷,往往明文加以規(guī)定。其次,強(qiáng)制性規(guī)則可能包含了一些公共政策的因素,但它的內(nèi)容更為廣泛。根據(jù)《紐約公約》的規(guī)定,只有違反一國(guó)公共政策的外國(guó)仲裁裁決才能被該國(guó)法院不予執(zhí)行。
  出于主權(quán)的原因,各國(guó)法院對(duì)于本國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則通常采取直接適用的做法,而對(duì)外國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則一般不予適用。但仲裁庭不是一國(guó)的司法機(jī)關(guān),不效忠于任何主權(quán),對(duì)于法律適用有著廣泛的自由裁量權(quán),本文試圖探討:在國(guó)際商事仲裁中適用實(shí)體法時(shí),仲裁庭是否應(yīng)適用強(qiáng)制性規(guī)則;哪個(gè)國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則應(yīng)得到適用;仲裁庭應(yīng)根據(jù)什么原則來(lái)確定其選擇。
  一、可仲裁性與仲裁庭適用強(qiáng)制性規(guī)則的“義務(wù)”
  這方面最應(yīng)提到的是美國(guó)最高法院于1974年審理的謝爾特訴阿爾貝特-卡爾弗公司案以及于1985年審理的三菱訴克萊斯勒案。在這兩個(gè)案件中,美國(guó)最高法院分別確認(rèn)了含有國(guó)際因素的證券交易爭(zhēng)議案件以及含有國(guó)際因素的反托拉斯?fàn)幾h案件可以交付國(guó)際商事仲裁。自此之后,各國(guó)逐漸轉(zhuǎn)變態(tài)度,允許屬于各國(guó)國(guó)內(nèi)法院專(zhuān)屬管轄的涉及強(qiáng)制性規(guī)則的事項(xiàng)越來(lái)越多地成為可仲裁事項(xiàng)。但出于強(qiáng)制性規(guī)則對(duì)于本國(guó)國(guó)家利益的重要性的考慮,人們通常認(rèn)為法院認(rèn)可這類(lèi)爭(zhēng)議可交由仲裁處理是基于兩點(diǎn)前提:第一,仲裁庭將會(huì)適用有管轄權(quán)的國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則;第二,有關(guān)法院將會(huì)對(duì)仲裁裁決進(jìn)行復(fù)審。這兩點(diǎn)前提在三菱訴克萊斯勒案之后的大量案件中繼續(xù)得到認(rèn)同。
  然而現(xiàn)實(shí)是,上述兩點(diǎn)前提不存在時(shí),涉及強(qiáng)制性規(guī)則的爭(zhēng)議所具有的可仲裁性并未受到什么影響。比如,某項(xiàng)涉及歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的爭(zhēng)議發(fā)生在歐盟境內(nèi),但爭(zhēng)議的雙方都非歐盟成員國(guó)的商人并在歐盟之外有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn),雙方約定由非歐盟成員國(guó)進(jìn)行仲裁,最終裁決也在非成員國(guó)境內(nèi)執(zhí)行的情況。這時(shí),仲裁庭可能并不適用歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)解決爭(zhēng)議而歐盟成員國(guó)法院則可能根本沒(méi)有機(jī)會(huì)對(duì)案件進(jìn)行復(fù)審。這類(lèi)情況是經(jīng)常發(fā)生的,但并未影響到爭(zhēng)議的可仲裁性。甚至,即使有機(jī)會(huì)進(jìn)行復(fù)審,法院也只在非常有限的范圍內(nèi)對(duì)仲裁庭的實(shí)體法適用進(jìn)行復(fù)審,而傾向于仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行。也就是說(shuō),從上述兩點(diǎn)前提出發(fā)來(lái)支持涉及強(qiáng)制性規(guī)則事項(xiàng)具有可仲裁性是有瑕疵的。
  那么有關(guān)國(guó)家繼續(xù)支持這類(lèi)事項(xiàng)具有可仲裁性的理由是什么呢?筆者認(rèn)為,從根本上說(shuō),是由于經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使得一國(guó)事實(shí)上已不可能再對(duì)國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議排他地行使管轄權(quán)和排他地適用本國(guó)法律,因此,出于現(xiàn)實(shí)的考慮,與其讓商人挑選外國(guó)法院管轄,不如讓他們選擇國(guó)際商事仲裁。因?yàn)?,如果商人們挑選外國(guó)法院進(jìn)行管轄,則更不利于本國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用。其次,繼續(xù)支持可仲裁性的理由還在于,仲裁庭有可能適用或考慮到本國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則。第三,許多強(qiáng)制性的規(guī)則,如投資、貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的強(qiáng)制性規(guī)則在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下正在趨于一致,形成共識(shí)。第四,法院并不是適用這些強(qiáng)制性規(guī)范維護(hù)國(guó)家利益的唯一機(jī)器,對(duì)于商人違反強(qiáng)制性規(guī)則的行為還可以由本國(guó)的行政管理當(dāng)局進(jìn)行處理。綜合這些考慮,因而各國(guó)甘冒在某些爭(zhēng)議中本國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則得不到仲裁庭的適用以及本國(guó)法院不一定有機(jī)會(huì)對(duì)裁決進(jìn)行復(fù)審的風(fēng)險(xiǎn),接受涉及強(qiáng)制性規(guī)則的國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的可仲裁性。
  結(jié)論是,從維持可仲裁性角度來(lái)說(shuō),仲裁庭并非必須適用具有管轄權(quán)的國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則,但適當(dāng)?shù)剡m用仍是必要的。因?yàn)?,如果仲裁庭完全不適用各國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則或偏袒地適用某一國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則,都將動(dòng)搖國(guó)家對(duì)有關(guān)事項(xiàng)可仲裁性的認(rèn)同。此時(shí),由于國(guó)家利益根本無(wú)法通過(guò)國(guó)際商事仲裁實(shí)現(xiàn),仲裁庭的職能將被限制為處理完全不涉及國(guó)家管理的純粹的私人之間的國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議。然而,在現(xiàn)代社會(huì),一項(xiàng)國(guó)際商事合同往往同時(shí)具有微觀的經(jīng)濟(jì)功能與宏觀的經(jīng)濟(jì)功能,既起到協(xié)調(diào)私人之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的作用,也需服從一定的國(guó)家管理目標(biāo),純粹的私人之間的國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議是不多的??芍俨檬马?xiàng)的減少當(dāng)然不利于國(guó)際商事仲裁的發(fā)展,而且,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō),受影響的將是希望通過(guò)這種方式解決爭(zhēng)議的商人及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。下文將就適當(dāng)適用的原則展開(kāi)討論。
  二、裁決地國(guó)及執(zhí)行地國(guó)的利益是否應(yīng)特別尊重
  理論上說(shuō),就國(guó)際商事仲裁而言,仲裁庭與法院最大的區(qū)別在于仲裁庭不是一國(guó)的司法機(jī)關(guān)。它處于中立的地位,不負(fù)有效忠任何一個(gè)主權(quán)國(guó)家的義務(wù),它在一般意義上沒(méi)有“法院地法”。法院作為一國(guó)的司法機(jī)關(guān)會(huì)“直接適用”本國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則,而對(duì)于仲裁員來(lái)說(shuō),所有國(guó)家的法律對(duì)于仲裁庭而言應(yīng)是具有同等的價(jià)值和地位,并沒(méi)有應(yīng)“直接適用”的本國(guó)法。然而,在實(shí)踐中,仲裁地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則經(jīng)常會(huì)被仲裁庭優(yōu)先適用。1984年蘇聯(lián)海事仲裁委員會(huì)在莫斯科作出的一項(xiàng)裁決中寫(xiě)道:“適用外國(guó)法,即美國(guó)海上貨物運(yùn)輸法案并不能排除蘇聯(lián)商事運(yùn)輸規(guī)則中的強(qiáng)制性條款。”1990年國(guó)際商會(huì)仲裁委員會(huì)在日內(nèi)瓦進(jìn)行了一項(xiàng)仲裁,仲裁庭也表明了相同立場(chǎng)。仲裁庭在裁決書(shū)中寫(xiě)道:“損害賠償已超過(guò)了補(bǔ)償?shù)南薅?,?gòu)成了對(duì)責(zé)任方的懲罰,……這有違瑞士的公共政策,這項(xiàng)公共政策應(yīng)得到在瑞士的仲裁庭的尊重,即使有關(guān)爭(zhēng)議將依照允許懲罰性補(bǔ)償?shù)钠渌麌?guó)家的法律來(lái)解決?!背S靡灾С诌@種實(shí)踐的理由是,“在仲裁員決定是否適用強(qiáng)制性規(guī)則的問(wèn)題上,每一個(gè)仲裁員最應(yīng)關(guān)心的是他的產(chǎn)品――裁決能否得到執(zhí)行”,而根據(jù)《紐約公約》第5 條第1款第(5)項(xiàng)的規(guī)定,如果仲裁裁決違反了裁決地國(guó)的法律將被仲裁地國(guó)法院撤銷(xiāo),而此項(xiàng)撤銷(xiāo)將可能導(dǎo)致該項(xiàng)裁決無(wú)法在任何法院得到承認(rèn)和執(zhí)行。一項(xiàng)不能被承認(rèn)和執(zhí)行的裁決是有違商人的期待的。
  對(duì)此,筆者認(rèn)為,可執(zhí)行性值得關(guān)注,但為此目的直接適用仲裁地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則是不妥的。因?yàn)?,第一,如果仲裁庭僅因?yàn)橹俨玫攸c(diǎn)的原因而直接適用仲裁地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則,那么仲裁管轄與法院管轄在適用強(qiáng)制性規(guī)則的原則上就沒(méi)有區(qū)別了,都是“屬地原則”。由于“外國(guó)”強(qiáng)制性規(guī)則都將被先驗(yàn)性地排除,那么,各國(guó)也就無(wú)法期待本國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則在非本地的國(guó)際商事仲裁中比在外國(guó)法院訴訟中有更大的適用可能。從國(guó)家的角度來(lái)說(shuō),如果國(guó)際商事仲裁喪失了“比較優(yōu)勢(shì)”,那么為什么支持有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)則的事項(xiàng)可仲裁呢?第二,在國(guó)際商事仲裁中,當(dāng)事人選擇仲裁地存在偶然性,有時(shí)只是出于中立的考慮,這時(shí)如果適用仲裁地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則,也不符合當(dāng)事人的合理期待。第三,仲裁庭中立的價(jià)值大于裁決可執(zhí)行的價(jià)值。仲裁庭的職責(zé)是公正地確定爭(zhēng)議當(dāng)事方的權(quán)利義務(wù),保持中立,即意味著仲裁庭將平等地全面地考慮各國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則對(duì)案件的影響,這就為公正的裁決提供了必要前提;而喪失中立,將仲裁地國(guó)的國(guó)家利益置于其他國(guó)家利益之上,不再全面審查對(duì)案件產(chǎn)生影響的強(qiáng)制性規(guī)則,就有可能導(dǎo)致裁決公正性的喪失。對(duì)于裁決可執(zhí)行性的關(guān)注是合理的,但在仲裁的整個(gè)體系中價(jià)值性較小,從推動(dòng)國(guó)際商事仲裁發(fā)展的角度來(lái)說(shuō),公正的仲裁裁決即使被撤銷(xiāo)了,也是更有價(jià)值的。
  此外,隨著各國(guó)逐漸采取的有利于仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行的態(tài)度,仲裁庭出于可執(zhí)行性的考慮主動(dòng)適用仲裁地強(qiáng)制性規(guī)則顯得不必要。誠(chéng)然,《紐約公約》并未通過(guò)規(guī)定可撤銷(xiāo)裁決的情形來(lái)限制法院的審查權(quán),并將這個(gè)問(wèn)題交由國(guó)內(nèi)法來(lái)處置,但是,各國(guó)在對(duì)國(guó)際商事仲裁的裁決的實(shí)體法適用進(jìn)行監(jiān)督時(shí),通常并不要求本國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則一定要得到適用,而普遍使用“公共政策保留”這一“安全閥”,而且這項(xiàng)保留的使用也越來(lái)越多地受到限制。第一,如上文所述,強(qiáng)制性規(guī)則與公共政策并非等同的概念,一般意義上,法院并不要求本國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則必須在國(guó)際商事仲裁中適用。德國(guó)的多項(xiàng)判例表明,只有在極端情形下,違反德國(guó)強(qiáng)行法才構(gòu)成違反公共政策。美國(guó)最高法院也承認(rèn)在是否適用強(qiáng)制性法律的問(wèn)題上,仲裁員有自由裁量權(quán)。我國(guó)最高人民法院則在“關(guān)于涉外經(jīng)濟(jì)合同法若干問(wèn)題的解答”中指出,在應(yīng)適用的法律是外國(guó)法律時(shí),如果適用該外國(guó)法律將違背我國(guó)法律的基本原則,則不予適用,而適用中國(guó)相應(yīng)的法律?!爸劣诤螢榛驹瓌t,……那只能從我國(guó)憲法的角度去理解?!比绻眠@樣的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量國(guó)際商事仲裁的法律適用,則一般意義上的我國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則并非必須得到適用。第二,越來(lái)越多的國(guó)家的法院都區(qū)分國(guó)內(nèi)公共政策與國(guó)際公共政策,傾向于認(rèn)為屬于《紐約公約》適用范圍的案件應(yīng)當(dāng)適用國(guó)際公共政策。例如,美國(guó)最高法院于1974年審理的謝爾特訴阿爾貝特-卡爾弗公司案中表示“我們不能使世界市場(chǎng)上的貿(mào)易或商務(wù)活動(dòng)僅按我們的規(guī)定條件進(jìn)行。”瑞士《國(guó)際私法》第192條所指的公共政策是指國(guó)際公共政策而非國(guó)內(nèi)公共政策也已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。就上文所引之案例,支持懲罰性補(bǔ)償即使有違瑞士的國(guó)內(nèi)公共政策,但因這項(xiàng)公共政策并不具有國(guó)際性和普遍性,因此,擔(dān)心該項(xiàng)裁決被撤銷(xiāo)而適用裁決地國(guó)瑞士強(qiáng)制性法律是不成立的。第三,公共政策的內(nèi)容更加具體化,其解釋也越來(lái)越狹義??傊?,仲裁地法院的態(tài)度也在發(fā)生變化,對(duì)國(guó)際商事仲裁的司法審查是相當(dāng)謹(jǐn)慎的。按依《紐約公約》所提起的承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)際仲裁裁決的申請(qǐng)案的統(tǒng)計(jì),僅30來(lái)件申請(qǐng)案的被申請(qǐng)人提出裁決在做出地法院被撤銷(xiāo)或正在進(jìn)行撤銷(xiāo)程序并以此作為法院應(yīng)拒絕承認(rèn)及執(zhí)行的理由。而在這30余件與撤銷(xiāo)裁決有關(guān)的案件中,只有3件最終被法院撤銷(xiāo),且尚無(wú)一件以公共秩序的原因被撤銷(xiāo)。因此,從承認(rèn)與執(zhí)行國(guó)際商事仲裁裁決的角度來(lái)說(shuō),仲裁庭只需關(guān)注裁決不要違反仲裁地的公共政策。
  還應(yīng)指出是,仲裁地法院的態(tài)度對(duì)于裁決的承認(rèn)與執(zhí)行并非總是至關(guān)重要的。比如,在很多情況下,爭(zhēng)議的當(dāng)事人會(huì)接受裁決而不需要法院進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。而且,即便仲裁裁決被一國(guó)法院撤銷(xiāo),執(zhí)行地國(guó)的法院仍然可依據(jù)其國(guó)內(nèi)法承認(rèn)該裁決的效力。因?yàn)?,根?jù)《紐約公約》第5條第(1)款,在存在可拒絕承認(rèn)和執(zhí)行裁決的情形時(shí),“裁決的承認(rèn)和執(zhí)行可以被拒絕”而并非應(yīng)當(dāng)被拒絕。 “可以”一詞的使用使得執(zhí)行地國(guó)法院具有裁量權(quán),在存在《紐約公約》第5條第(1)款的情形時(shí)仍執(zhí)行仲裁裁決。法國(guó)法院在西爾馬頓案中就承認(rèn)并執(zhí)行了被裁決地國(guó)法院瑞士法院所撤銷(xiāo)的仲裁裁決,美國(guó)法院和法國(guó)法院在克羅馬羅伊案中承認(rèn)與執(zhí)行了被裁決地國(guó)埃及法院根據(jù)當(dāng)?shù)胤沙蜂N(xiāo)了的裁決。
  出于相近的理由,加上執(zhí)行地點(diǎn)的不確定以及不同執(zhí)行國(guó)法律要求各不相同,仲裁庭也不應(yīng)將執(zhí)行地國(guó)的國(guó)家利益置于其他國(guó)家的利益之上進(jìn)行考慮,而優(yōu)先適用執(zhí)行地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則。
  三、準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的國(guó)家利益是否應(yīng)特別尊重
  這個(gè)問(wèn)題似乎更難回答。一個(gè)相關(guān)的問(wèn)題是,準(zhǔn)據(jù)法的范圍。是否國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的當(dāng)事人所選擇的準(zhǔn)據(jù)法以及由沖突規(guī)范所指向的準(zhǔn)據(jù)法包括了所涉國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則?實(shí)踐中普遍的情況是,仲裁庭對(duì)這一問(wèn)題并不加以更多的考察與區(qū)分便將準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則加以適用,中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)在其所仲裁的案件中也都采取了這樣的適用方法??梢杂脕?lái)支持這種仲裁實(shí)踐的觀點(diǎn)是,應(yīng)將強(qiáng)制性規(guī)則包括在準(zhǔn)據(jù)法之內(nèi),國(guó)際私法不能再先驗(yàn)地將公法排除在它的適用范圍之外。以及,根據(jù)《紐約公約》第5條第1款第(5)項(xiàng)的規(guī)定,如果仲裁裁決違反了準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的法律將被該國(guó)法院撤銷(xiāo),此項(xiàng)撤銷(xiāo)將可能導(dǎo)致該項(xiàng)裁決無(wú)法在任何法院得到承認(rèn)和執(zhí)行。
  另一個(gè)重要問(wèn)題是,同樣對(duì)案件具有國(guó)家利益的“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則應(yīng)否適用,如何適用?在意大利公司訴比利時(shí)公司案中,意大利的被代理人(本人)與比利時(shí)的代理人(分銷(xiāo)商)訂立了一個(gè)服從于意大利法的合同。該合同締結(jié)七年后,本人向分銷(xiāo)商發(fā)出于關(guān)于終止此項(xiàng)合同的通知。該通知是按照合同第20條的規(guī)定,在合同終止前3個(gè)月發(fā)出的。分銷(xiāo)商對(duì)此提出異議,理由是根據(jù)比利時(shí)的強(qiáng)制性規(guī)定,終止獨(dú)占分銷(xiāo)合同的通知至少應(yīng)提前三年發(fā)出,本人應(yīng)當(dāng)賠償由此而給代理人造成的損失。該案中仲裁地國(guó)是德國(guó),準(zhǔn)據(jù)法國(guó)是意大利,而比利時(shí)則成為了“第三國(guó)”。該案的獨(dú)任德國(guó)仲裁員對(duì)“第三國(guó)”比利時(shí)法中的強(qiáng)制性規(guī)定不予考慮,他在裁決中寫(xiě)道:“由于《羅馬公約》尚未生效,且關(guān)于外國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則應(yīng)當(dāng)受到尊重的理論并未得到應(yīng)在此項(xiàng)涉及獨(dú)占分銷(xiāo)問(wèn)題的案件中適用的意大利法的認(rèn)可。意大利法中并沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)則或公法性條款要求生產(chǎn)商與分銷(xiāo)商之間需有較長(zhǎng)的通知期?!?/span>
  另一個(gè)著名的相關(guān)案例是印度水泥公司訴巴基斯坦銀行案。根據(jù)1964年達(dá)成的一項(xiàng)協(xié)議,一家巴基斯坦的水泥生產(chǎn)商需通過(guò)在一定期間內(nèi)向印度水泥公司交付一定數(shù)量的水泥來(lái)清償債務(wù)。另有一家巴基斯坦銀行對(duì)此提供了一項(xiàng)擔(dān)保,保證為巴基斯坦的水泥生產(chǎn)商短交的水泥每噸向印度方支付一定金額。保證協(xié)議中規(guī)定了適用印度法并按國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁的條款。然而,1965年有一段時(shí)期印巴處于敵對(duì)狀態(tài),雙方政府都通過(guò)立法來(lái)限制兩國(guó)國(guó)民之間的商業(yè)往來(lái)。根據(jù)巴基斯坦的緊急狀態(tài)法,任何向印度方面的付款都是違法的,由此,巴基斯坦銀行未能如約進(jìn)行付款。此案中仲裁地國(guó)是日內(nèi)瓦,準(zhǔn)據(jù)法國(guó)是印度,而巴基斯坦是“第三國(guó)”。最后,仲裁員適用了印度法中的沖突規(guī)范來(lái)決定巴基斯坦的緊急狀態(tài)法是否適用。該沖突規(guī)范規(guī)定,如履行地國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則認(rèn)定履約行為違法則該規(guī)定應(yīng)被尊重。但仲裁員認(rèn)為,該合同的履行地國(guó)是印度,而不是巴基斯坦,因此巴基斯坦的緊急狀態(tài)法不能適用,巴基斯坦銀行的付款義務(wù)不能被免除。由此,巴基斯坦銀行必須對(duì)印度進(jìn)行支付,即使這項(xiàng)支付可能導(dǎo)致刑事責(zé)任。在上述兩個(gè)案例中,仲裁員都認(rèn)為“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則能否適用取決于準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的法律規(guī)定。
  與這兩個(gè)案件稍有不同的是諾斯浦公司訴泰德國(guó)際市場(chǎng)公司案,此案中,仲裁庭將“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則作為準(zhǔn)據(jù)法上的一個(gè)“事實(shí)因素”來(lái)考慮。諾斯浦公司是一家加利佛尼亞的軍火銷(xiāo)售商,1970年10月,它與一家沙特阿拉伯的銷(xiāo)售代表泰德國(guó)際市場(chǎng)公司達(dá)成了一項(xiàng)“市場(chǎng)協(xié)議”,根據(jù)此項(xiàng)協(xié)議,泰德公司成為諾斯浦公司的獨(dú)占銷(xiāo)售代表,設(shè)法幫助諾斯浦公司與沙特空軍訂立有關(guān)飛機(jī)買(mǎi)賣(mài)與保養(yǎng)、培訓(xùn)及其它相關(guān)服務(wù)的合同,并從中取得傭金。該協(xié)議規(guī)定適用加州法律,并根據(jù)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)規(guī)則在舊金山進(jìn)行仲裁。在該市場(chǎng)協(xié)議終止前,沙特的部長(zhǎng)委員會(huì)出于對(duì)這類(lèi)合同將導(dǎo)致對(duì)政府官員的賄賂的考慮,發(fā)布了一項(xiàng)指令,禁止與軍備合同有關(guān)的任何傭金的支付。于是,諾斯浦公司便停止了傭金支付。泰德公司對(duì)此提出抗議,要求支付傭金,并提請(qǐng)仲裁。仲裁庭雖未考慮將沙特的這項(xiàng)指令作為強(qiáng)制性規(guī)則加以適用,但卻將這項(xiàng)指令作為一個(gè)事實(shí)因素,來(lái)考慮它是否構(gòu)成加州法律上允許諾斯浦公司停止支付的一項(xiàng)理由。根據(jù)加州的相關(guān)規(guī)定,只能在事實(shí)上履約不能時(shí)免除履約責(zé)任,因此仲裁庭認(rèn)為沙特的這項(xiàng)指令不能免諾斯浦公司的支付傭金的責(zé)任。從仲裁庭的分析過(guò)程來(lái)看,沙特的指令被加以了考慮,即作為準(zhǔn)據(jù)法中“事實(shí)因素”來(lái)看待。這顯然不是一種真正意義上的對(duì)“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則適用,而且“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則能否被考慮完全也取決于準(zhǔn)據(jù)法是否提供了這種可能性。這種方法被稱(chēng)為“事實(shí)理論”,其實(shí)是各國(guó)法院對(duì)待“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則的通常態(tài)度。
  筆者認(rèn)為,在國(guó)際商事仲裁中,將強(qiáng)制性規(guī)則作為準(zhǔn)據(jù)法的組成部分而適用,將“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則的適用交由準(zhǔn)據(jù)法決定,比直接適用仲裁地的強(qiáng)制性規(guī)則合理。因?yàn)椋@通常不違背當(dāng)事人的期待,有時(shí)就是當(dāng)事人的期待;而且,無(wú)論是根據(jù)“意思自治”還是沖突規(guī)范來(lái)指引強(qiáng)制性規(guī)則的適用,對(duì)各國(guó)而言,相對(duì)公平,能體現(xiàn)出國(guó)際商事仲裁的“比較優(yōu)勢(shì)”。但是,必須指出的是,強(qiáng)制性規(guī)則并不包括在國(guó)際私法的準(zhǔn)據(jù)法之中。因?yàn)?,?qiáng)制性規(guī)則通常是各國(guó)不同的國(guó)家利益的體現(xiàn),從其性質(zhì)上來(lái)說(shuō),不能由當(dāng)事人加以選擇;而傳統(tǒng)的沖突規(guī)范的功能也只是使各國(guó)的私法雙邊化,而不具有使各國(guó)公法雙邊化的功能,實(shí)際上,只要各國(guó)的國(guó)家利益不同,沖突規(guī)范的這一特性也難以突破。也就是說(shuō),仲裁庭沒(méi)有必須適用準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則的義務(wù),不論當(dāng)事人是否選擇了準(zhǔn)據(jù)法,仲裁庭都必須單獨(dú)地考慮準(zhǔn)據(jù)法國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用問(wèn)題。
  那么,仲裁庭應(yīng)不應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的利益呢?如上所述,這種考慮有一定的合理性,但是,這種考慮仍有違仲裁庭在國(guó)家利益間的中立立場(chǎng),并將導(dǎo)致不良后果。比如,由于當(dāng)事人實(shí)際上具有了選擇強(qiáng)制性規(guī)則的能力,那么,就有可能“惡意選擇”,產(chǎn)生強(qiáng)制性規(guī)則的“避風(fēng)港”,這也將影響主權(quán)者對(duì)國(guó)際商事仲裁發(fā)展的認(rèn)同;再比如,如果準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則是在商人選擇準(zhǔn)據(jù)法后頒布的,那么,這時(shí)商人并無(wú)適用該強(qiáng)制性規(guī)則的期待。而且,最重要的是,如果仲裁庭不對(duì)影響案件的各國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則進(jìn)行全面考慮,就難以對(duì)案件當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)作出公正的裁決。總之,在國(guó)際商事仲裁中仲裁庭應(yīng)將仲裁地國(guó)、準(zhǔn)據(jù)法國(guó)以及“第三國(guó)”的強(qiáng)制性規(guī)則置于同等地位進(jìn)行考慮。
  四、對(duì)仲裁庭適用強(qiáng)制性規(guī)則的建議
  (一)“特別連接”理論
  “特別連接”理論由歐洲學(xué)者提出,該理論反對(duì)法院不適用外國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則,或只將外國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則作為“事實(shí)因素”加以考慮,主張法院應(yīng)真實(shí)地適用外國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則。該理論認(rèn)為,公法與公共利益聯(lián)系更為緊密,應(yīng)為之建立與傳統(tǒng)的調(diào)整私人關(guān)系的沖突規(guī)范不同的特殊的沖突規(guī)范;公法的適用取決于對(duì)其內(nèi)容和目的的功能性分析。這一理論接近于美國(guó)現(xiàn)代沖突法的中對(duì)“政府利益”分析方法,并在1980年歐共體成員國(guó)在羅馬簽署的《合同義務(wù)法律適用公約》(以下稱(chēng)《羅馬公約》)第7條第(1)項(xiàng)中得到了體現(xiàn)?!霸谝勒毡竟s適用另一國(guó)法律時(shí),如果根據(jù)與合同情勢(shì)有密切聯(lián)系國(guó)家的法律,不管何種法律適用于該合同,該國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則都應(yīng)得到適用,則該等強(qiáng)制性規(guī)則得認(rèn)為有效,并僅依該國(guó)法律規(guī)定的范圍內(nèi)有效。在考慮是否認(rèn)為此種強(qiáng)制性規(guī)則為有效時(shí),應(yīng)注意此種規(guī)則的性質(zhì)和目的,以及其適用與否的后果……”按照這項(xiàng)規(guī)定,適用外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則有兩項(xiàng)基本標(biāo)準(zhǔn):立法國(guó)與有案件有“密切聯(lián)系”;如果該國(guó)對(duì)案件具有管轄權(quán),它具有適用該項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)定的意愿。當(dāng)然,《羅馬公約》主要適用于法院的法律適用問(wèn)題,因此,該公約第7條第(2)項(xiàng)規(guī)定“無(wú)論何種法律適用于該合同,本公約不影響法院地強(qiáng)制性規(guī)則的實(shí)施。”
  筆者認(rèn)為,明確了仲裁庭與法院在適用法律上的立場(chǎng)差異之后,《羅馬公約》第7條第(1)項(xiàng)的規(guī)定可以為國(guó)際商事仲裁所借鑒,因?yàn)?,這一規(guī)定將所有有關(guān)國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則放在同等地位考察,符合仲裁庭的中立立場(chǎng)。就《羅馬公約》所提供的兩條標(biāo)準(zhǔn),筆者認(rèn)為先確定立法國(guó)的立法管轄意愿,后考察“密切聯(lián)系”,才能公平地考察各所涉國(guó)家的法律。對(duì)立法國(guó)的管轄意愿的考察是很重要的,因?yàn)橹俨猛](méi)有理由在強(qiáng)制性規(guī)則的適用范圍之外來(lái)適用此項(xiàng)規(guī)則。一般認(rèn)為,強(qiáng)制性規(guī)則可以區(qū)分為國(guó)際強(qiáng)制性規(guī)則與國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)則,立法國(guó)并無(wú)將國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)則適用于國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的意愿。如果一項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則明確說(shuō)明其只在域內(nèi)適用,那么它就屬于國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)則。有時(shí),強(qiáng)制性規(guī)則的適用范圍并不明確,需要法院及仲裁庭進(jìn)行解釋。例如,美國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則需視個(gè)案依“合理原則”來(lái)解釋適用意圖。再如,通常的觀點(diǎn)認(rèn)為,具有明確國(guó)際適用意圖的應(yīng)是公法中的強(qiáng)制性規(guī)則,由私法公法化而形成的強(qiáng)制性規(guī)則,例如:一國(guó)關(guān)于合同形式要件的強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)具有互換性可以雙邊化,國(guó)家通常不認(rèn)為這類(lèi)強(qiáng)制性規(guī)范必須在國(guó)際商事交往中適用。就前述意大利公司訴比利時(shí)公司案,為支持其已作出的裁決,該案仲裁員對(duì)比利時(shí)的強(qiáng)制性規(guī)定是否是國(guó)際強(qiáng)制性規(guī)則進(jìn)行了考察。他最終結(jié)論是,對(duì)于比利時(shí)的終止獨(dú)占分銷(xiāo)合同的通知至少應(yīng)提前三年發(fā)出的規(guī)定是否具有域外適用的效力,比利時(shí)的判例法并不統(tǒng)一。筆者認(rèn)為,比利時(shí)的此項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)定并未體現(xiàn)國(guó)家利益,其意在確保商人之間的公平,應(yīng)屬于公法化的私法,通常不應(yīng)具有在國(guó)際商業(yè)交往中必須適用的意圖。從這點(diǎn)上說(shuō),該案最終的裁決是合理的。
  再看“密切聯(lián)系”。從立法國(guó)的角度來(lái)說(shuō),當(dāng)其強(qiáng)制性規(guī)則明確應(yīng)適用于某一案件,就說(shuō)明該國(guó)與案件有 “密切聯(lián)系”。這時(shí)仲裁庭對(duì)“密切聯(lián)系”進(jìn)行審查,其實(shí)是在審查一國(guó)的立法管轄權(quán)的范圍。國(guó)家立法管轄權(quán)的范圍是主權(quán)的基本問(wèn)題,通常涉及到政治經(jīng)濟(jì)上的重要利益,一直爭(zhēng)議很大,為保持在國(guó)家利益間的中立,筆者認(rèn)為,仲裁庭不宜采取國(guó)際公法上的“屬地原則”、“屬人原則”等來(lái)審查國(guó)家的立法管轄權(quán)。仲裁庭考慮重點(diǎn)應(yīng)是涉案的強(qiáng)制性規(guī)則對(duì)爭(zhēng)議方所產(chǎn)生的影響,“應(yīng)注意此種規(guī)則的性質(zhì)和目的,以及其適用與否的后果”,從而在爭(zhēng)議方之間公平地分配權(quán)利義務(wù)。
  (二)國(guó)際公序良俗與全球共同利益
  顯然,僅根據(jù)立法國(guó)的管轄意愿來(lái)考察各國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則是不夠的,還“應(yīng)注意此種規(guī)則的性質(zhì)和目的,以及其適用與否的后果”。因?yàn)椋鲊?guó)的強(qiáng)制性規(guī)則有時(shí)可能是維護(hù)國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的公序良俗,或各國(guó)共同具有的利益,而有時(shí)則可能只是維護(hù)其本國(guó)利益,甚至有時(shí)還會(huì)存在沖突。仲裁員應(yīng)對(duì)這些強(qiáng)制性規(guī)則的適用需進(jìn)行功能性的分析,區(qū)別對(duì)待。
  筆者認(rèn)為,如果涉案國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則反映的是國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)同的公序良俗,那么該項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則就應(yīng)得到仲裁庭的尊重。當(dāng)然,什么是國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)同的公序良俗并不完全明確。但禁止侵犯人權(quán)、買(mǎi)賣(mài)人口、毒品交易、恐怖主義等國(guó)際法的違法行為應(yīng)屬于這一范圍。此外,如人體器官交易、對(duì)外國(guó)政府官員的賄賂等也通常被認(rèn)為是破壞國(guó)際公序良俗的。除國(guó)際公序良俗外,反映各國(guó)所公認(rèn)的共同利益的強(qiáng)制性規(guī)則也應(yīng)為仲裁員所適用,這些共同利益有時(shí)也體現(xiàn)于國(guó)際公約之中。如保護(hù)文化遺產(chǎn)、保護(hù)瀕危動(dòng)植物、保護(hù)環(huán)境、在特殊合同中,如醫(yī)療服務(wù)、律師服務(wù)、保險(xiǎn)、證券交易等合同中保護(hù)普通公眾利益等。對(duì)于這類(lèi)強(qiáng)制性規(guī)則的適用符合仲裁庭中立的立場(chǎng),而且維護(hù)國(guó)際社會(huì)的公序良俗與全球共同利益也應(yīng)是仲裁庭的一項(xiàng)職責(zé)。
  就前述諾斯浦公司訴泰德國(guó)際市場(chǎng)公司案,筆者認(rèn)為,仲裁庭不應(yīng)只限于對(duì)加州法律的解釋與適用,而應(yīng)考慮到沙特的指令所反映的出的“反賄賂”的國(guó)際公序良俗。由于仲裁庭對(duì)這一問(wèn)題未加分析,從這個(gè)角度上說(shuō),筆者認(rèn)為該項(xiàng)裁決是不公正的。值得一提的是,1982年,一位澳大利亞的仲裁員拒絕了一個(gè)伊朗公務(wù)員根據(jù)其與一家希臘公司之間的協(xié)議而提出的付款請(qǐng)求。該協(xié)議規(guī)定,在申請(qǐng)人的幫助下如果希臘公司與伊朗政府之間達(dá)成了合同,那么希臘公司至少需向申請(qǐng)人支付合同金額的2%的傭金。此案仲裁員認(rèn)為,這種約定從“道德”及“國(guó)際貿(mào)易”的角度來(lái)說(shuō),違背了所有國(guó)家的法律秩序。也就是說(shuō),雖然伊朗并無(wú)相關(guān)的禁止性規(guī)定,但仲裁員將“反賄賂”作為國(guó)際社會(huì)的公序良俗而直接適用此案。誠(chéng)然,是否主動(dòng)適用國(guó)際社會(huì)的公序良俗屬于仲裁員自由裁量的范圍,但至少,如果涉案國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則旨在維護(hù)某一國(guó)際公共秩序,那么,仲裁員應(yīng)當(dāng)尊重這一強(qiáng)制性規(guī)則。當(dāng)然,仲裁員在適用沙特的“反賄賂” 的強(qiáng)制性規(guī)則的同時(shí),還應(yīng)當(dāng)考慮避免諾斯浦公司的不當(dāng)獲利。
  (二)公平考慮各國(guó)的重要利益
  許多強(qiáng)制性規(guī)則只是反映一國(guó)的重要利益,而并非代表國(guó)際公序良俗與全球共同利益。筆者認(rèn)為,如果某項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則所反映的國(guó)家利益已由國(guó)際性的或地區(qū)性的國(guó)際公約,例如,歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法,《國(guó)際貨幣基金組織協(xié)定》中有關(guān)相互尊重外匯管制措施的規(guī)則, WTO中有關(guān)各成員方關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的相關(guān)規(guī)定,以及聯(lián)合國(guó)有關(guān)經(jīng)濟(jì)制裁的措施等,加以協(xié)調(diào)和統(tǒng)一,那么,仲裁員對(duì)于公約成員方商人之間的爭(zhēng)議就應(yīng)考慮適用該項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則。這種適用并不違背仲裁員中立的立場(chǎng),而且也可有助于國(guó)際間加強(qiáng)強(qiáng)制性規(guī)則協(xié)調(diào)減少?zèng)_突。如果仲裁庭成為私人逃避公約適用的“避風(fēng)港”,對(duì)國(guó)際商事仲裁的發(fā)展是不利的。實(shí)踐中,仲裁庭有時(shí)甚至?xí)苯舆m用涉及當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的國(guó)際公約。例如,在國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院受理的一個(gè)案件中,一個(gè)德國(guó)制造商和一個(gè)法國(guó)銷(xiāo)售商之間訂立合同,約定該合同受瑞士法支配,而仲裁庭則直接適用了《歐洲共同體條約》中85/86條關(guān)于成員國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的強(qiáng)制性規(guī)定。
  必須說(shuō)明的是,這是一項(xiàng)一般性的原則。因?yàn)楦鲊?guó)關(guān)于國(guó)際公約在國(guó)內(nèi)適用的體制并不相同,有時(shí)本國(guó)制定的某項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則是否符合有關(guān)國(guó)際公約是存有爭(zhēng)議的,甚至還需要通過(guò)國(guó)際性的爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)明確。此時(shí),仲裁員對(duì)于該項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則的適用就應(yīng)十分謹(jǐn)慎。筆者認(rèn)為,雖然解釋國(guó)際法與國(guó)內(nèi)的一致性不是國(guó)際商事仲裁的職責(zé),但如果仲裁庭認(rèn)為某國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則與締結(jié)或加入的國(guó)際條約并不一致,則不應(yīng)出于前述原則而在成員國(guó)商人之間出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)適用這一強(qiáng)制性規(guī)則,只能另行考慮。實(shí)踐在,瑞士法院就曾撤銷(xiāo)過(guò)仲裁員在國(guó)內(nèi)法與歐盟反托拉斯法不一致時(shí)適用國(guó)內(nèi)法的仲裁裁決。
  就代表各國(guó)利益的強(qiáng)制性規(guī)則而言,仲裁庭面臨的最大困難是涉案的強(qiáng)制性規(guī)則之間存在沖突,或者制訂某項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)則的目的是出于敵視另一涉案國(guó)的情況。筆者認(rèn)為,此時(shí),仲裁庭應(yīng)特別注意保持中立,避免成為“國(guó)際立法者”,支持一國(guó)利益而反對(duì)另一國(guó)的利益。作為妥協(xié),對(duì)于各國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則之間產(chǎn)生沖突的情況,可以適用準(zhǔn)據(jù)法國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則;而對(duì)于后一種情況可以考慮將涉案各國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)則作為準(zhǔn)據(jù)法中的“事實(shí)因素”,或作為合同原理中構(gòu)成“不可抗力”或“情勢(shì)變更”的因素來(lái)看待。在印度水泥公司訴巴基斯坦銀行案中,筆者認(rèn)為,出于中立,巴基斯坦的緊急狀態(tài)法的確不應(yīng)得到仲裁庭的適用,但是,為避免裁決的不公,比如,巴基斯坦銀行將因履行裁決而承擔(dān)刑事責(zé)任,巴基斯坦的緊急狀態(tài)法可以作為準(zhǔn)據(jù)法的中的 “事實(shí)因素”加以考慮。此時(shí),在爭(zhēng)議方之間分配風(fēng)險(xiǎn)比取消一方的權(quán)利更為合理。
  總之,在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,如何適用各國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則是國(guó)際商事仲裁必須面對(duì)的一個(gè)問(wèn)題,筆者認(rèn)為,在國(guó)家利益間保持中立應(yīng)成為仲裁庭適用強(qiáng)制性規(guī)則的基本立場(chǎng),這一立場(chǎng)可以體現(xiàn)出國(guó)際商事仲裁的獨(dú)特價(jià)值,必將為國(guó)際商事仲裁創(chuàng)造出更廣闊的發(fā)展空間。


*作者系復(fù)旦大學(xué)國(guó)際法專(zhuān)業(yè)博士研究生

德國(guó)學(xué)者一般稱(chēng)" lois d'application immédiate" ,"lois de police";英國(guó)學(xué)者一般稱(chēng)" mandatory rules", "peremptory norms" ,"spatially conditioned internal rules."
有關(guān)這類(lèi)強(qiáng)制性規(guī)則的界定請(qǐng)見(jiàn)徐冬根《論直接適用的法與沖突規(guī)范的關(guān)系》,載《中國(guó)法學(xué)》1990年第3期,第84至91頁(yè);胡永慶《“直接適用的法”的理論研究》,載梁慧星主編《民商法論叢》第16卷,金橋文化出版﹙香港﹚有限公司 2000年版,第646至721頁(yè);杜濤,《經(jīng)濟(jì)沖突法:經(jīng)濟(jì)法的域外效力及其域外適用的理論研究》,載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》第七卷,法律出版社2003年版,209至217頁(yè)。
有關(guān)法院對(duì)本國(guó)及外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用情況,請(qǐng)參考杜濤,《經(jīng)濟(jì)沖突法:經(jīng)濟(jì)法的域外效力及其域外適用的理論研究》,載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》第七卷,法律出版社2003年版,217至237頁(yè)。
出于本文研究的目的,對(duì)有關(guān)仲裁協(xié)議以及仲裁程序問(wèn)題應(yīng)如何運(yùn)用強(qiáng)制性規(guī)則不展開(kāi)討論。
Scherk v. Alberto-Culver Co. 417 U.S. 506 (1974)
Mitsubishi Motors Corporation v. Soler Chrysler-Plymouth, Inc., 473 U.S. 614 (1985)
有關(guān)這方面的發(fā)展請(qǐng)參見(jiàn)陳治東、沈偉,《國(guó)際商事仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)際化趨勢(shì)》,載《中國(guó)法學(xué)》1998年第2期。
最近的一個(gè)案例,請(qǐng)見(jiàn): Court of Appeal of Milan, September 13, 2002, Istituto Biochimico Italiano v Madaus AG, to be published in Rivista dell'arbitrato.
有關(guān)這方面的發(fā)展請(qǐng)參見(jiàn)陳治東、沈偉,《國(guó)際商事仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)際化趨勢(shì)》,載《中國(guó)法學(xué)》1998年第2期;曹麗軍編譯,《根據(jù)?紐約公約?執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的最新發(fā)展》,載《仲裁與法律》2003年第1期,第59至69頁(yè)。
有關(guān)法院對(duì)外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則的適用情況,請(qǐng)參考杜濤,《經(jīng)濟(jì)沖突法:經(jīng)濟(jì)法的域外效力及其域外適用的理論研究》,載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》第七卷,法律出版社2003年版,217至237頁(yè)。
J. Lew, Applicable law in International Commercial Arbitration, 1978, p.535
Award no. 25/1981, 14 Y.B. COM. ARB. 204 (1989).
Case no. 5946 of 1990, 16 Y.B. COM. ARB. 97(1991).
Marc Blessing, Mandatory Rules of Law versus Party Autonomy, International Arbitration, 1997/4, p. 31 FN17.
肖永平,《沖突法專(zhuān)論》,武漢大學(xué)出版社,1999年版。第260頁(yè)。
陳治東、沈偉,《國(guó)際商事仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)際化趨勢(shì)》,載《中國(guó)法學(xué)》1998年第2期。;
郭玉軍《美國(guó)國(guó)際商事仲裁中的顯然漠視法律》載《法學(xué)評(píng)論》2001年第2期。
陳治東,《國(guó)際商事仲裁法》,法律出版社1998年版,第232頁(yè)。
需要指出的是,用這樣的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量我國(guó)法院的法律適用,并不意味著我國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)則不需要適用。這是因?yàn)?,我?guó)的強(qiáng)制性規(guī)則對(duì)于我國(guó)法院來(lái)說(shuō)屬于直接適用的法,即“應(yīng)適用的法律是外國(guó)法律時(shí)”通常是指可以適用外國(guó)法律的私法領(lǐng)域的法律。
See Horacio A. Grigera Naón, Choice-of-Law Problems in International Commercial Arbitration 65 (1992); Pierre Lalive, Transnational (or Truly International) Public policy and International Arbitration, in Comparative Arbitration Practice and Public policy in Arbitration 257, 279 (ICCA Congress Series No. 3 1986). Andreas Bucher & Pierre-Yves Tschanz, International Arbitration in Switzerland, 102-105 (1989).
有關(guān)這方面的發(fā)展請(qǐng)參見(jiàn)陳治東、沈偉,《國(guó)際商事仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)際化趨勢(shì)》,載《中國(guó)法學(xué)》1998年第2期。
轉(zhuǎn)引自陳治東,《國(guó)際商事仲裁法》,法律出版社1998年版,第266頁(yè)。
趙秀文,《論仲裁地點(diǎn)在國(guó)際商事仲裁中的作用》,載《仲裁與法律》第91輯,法律出版社2004年,第8頁(yè),注解8。
趙秀文,《從克羅馬羅伊案看國(guó)際仲裁的撤銷(xiāo)與執(zhí)行》,載《法商研究》2002年第5期。
See Serge Lazareff, Mandatory Extraterritorial Application of National Law, 11 ARB. INT'L 137 (1995) , at 138; Daniel Hochstrasser, Choice of Law and "Foreign" Mandatory rules in International Arbitration, 11 (1) J. INT'L ARB. 57 (1994); See also Yves Derains, Public policy and the Law Applicable to the Dispute in International Arbitration, in COMPARATIVE ARBITRATION PRACTICE AND PUBLIC POLICY IN ARBITRATION (ICCA Congress Series No. 3 1986) at 244-54.
請(qǐng)參考中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)編,《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁裁決書(shū)》(1995-2002)[投資爭(zhēng)議卷][貨物買(mǎi)賣(mài)爭(zhēng)議卷][金融、房地產(chǎn)及其他爭(zhēng)議卷],法律出版社,2002年出版。
F.Vischer, Generel Course on Private International Law, in:Recueil des Cours,vol, I,1992, p. 165.轉(zhuǎn)引自杜濤,《經(jīng)濟(jì)沖突法:經(jīng)濟(jì)法的域外效力及其域外適用的理論研究》,載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》第七卷,法律出版社2003年版,219頁(yè)。
指準(zhǔn)據(jù)法國(guó)、仲裁地國(guó)以外的其他國(guó)家。
ICC Case No. 6379 of 1990, 17 Y.B. COM. ARB. 212 (1992).
即1980年歐共體成員國(guó)在羅馬簽署的《合同義務(wù)法律適用公約》,有關(guān)內(nèi)容下文會(huì)展開(kāi)討論。
ICC Case No. 1512 of 1971, 7 Y.B. COM. ARB. 141 (1982).
Northrop Corp. v. Triad International Marketing S.A., 811 F.2d 1265, 1270 (9th Cir. 1987)
指法院地國(guó)、準(zhǔn)據(jù)法國(guó)之外的其他國(guó)家。
請(qǐng)參考杜濤,《經(jīng)濟(jì)沖突法:經(jīng)濟(jì)法的域外效力及其域外適用的理論研究》,載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》第七卷,法律出版社2003年版,234至236頁(yè)。
Thomas G. Guedji, Theory of the Lois de Police, A Functional Trend In Continental Private International Law-A Comparative Analysis With Modern American Theories, 39 AM. J. COMP. L. 661, 664, 695 (1991); Pierre Mayer, Mandatory rules of Law in International Arbitration, 2 ARB. INT'L 274, 287 (1986).
根據(jù)美國(guó)《對(duì)外關(guān)系法重述》第403節(jié)(2)的規(guī)定,“對(duì)某一人或行為運(yùn)用立法管轄權(quán)是否是不合理的,取決于對(duì)所有以下因素的評(píng)估,其是否適當(dāng),包括:管理國(guó)的領(lǐng)土與行為的聯(lián)系,也就是,該行為發(fā)生在領(lǐng)土上的程度,或在領(lǐng)土上或領(lǐng)土內(nèi)有實(shí)質(zhì)性的、直接的、可預(yù)見(jiàn)的后果的程度;管制國(guó)與對(duì)受管制的行為應(yīng)主要負(fù)責(zé)的人之間的聯(lián)系,或國(guó)家與國(guó)家準(zhǔn)備保護(hù)的人之間的聯(lián)系,如國(guó)籍、居民、或經(jīng)濟(jì)行為;受管制的行為的特征,有關(guān)管理法規(guī)對(duì)管制國(guó)的重要性,他國(guó)管理該等行為的程度,該法規(guī)被普遍接受的程度;可能被該管理法規(guī)保護(hù)或損害的被證明為合理的期望的存在;對(duì)于國(guó)際政治、法律、經(jīng)濟(jì)體系而言管理法規(guī)的重要性;管理法規(guī)與傳統(tǒng)國(guó)際體系的一致程度;另一國(guó)可能對(duì)管制該行為擁有利益的程度;與另一國(guó)的管理法規(guī)沖突的可能性?!?/span>
杜濤,《經(jīng)濟(jì)沖突法:經(jīng)濟(jì)法的域外效力及其域外適用的理論研究》,載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》第七卷,法律出版社2003年版,192頁(yè)。
這些原則本身也存在很大爭(zhēng)議。See L. Henkin, International law: Politics and Values, Martinus Nijhoff Publishers, 1995, p229-253
ICC Case no. 3916.
Marc Blessing, Mandatory Rules of Law versus Party Autonomy, International Arbitration, 1997/4, p.26.
Decision of the Swiss Federal Supreme Court of April 28, 1992 (BGE 118 II 193). See the commentary of Anton K. Schnyder, Anwendung ausl?ndischer Eingriffsnormen durch Schiedsgerichte, überlegungen zu einem Grundsatzentscheid des Schweizer Bundesgericht, 59 RABELSZ 293-313 (1995).
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