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前 言
為幫助當(dāng)事人、律師和仲裁庭在仲裁中更加有效地處理證據(jù)問題,依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》,結(jié)合中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(“仲裁委員會”)的《仲裁規(guī)則》和仲裁實踐,適當(dāng)參考中國民事訴訟中適合于仲裁的證據(jù)原則以及國際律師協(xié)會制訂的《國際仲裁取證規(guī)則》,制定本《證據(jù)指引》(“《證據(jù)指引》”)。
《證據(jù)指引》不是《仲裁規(guī)則》的組成部分?!蹲C據(jù)指引》可以根據(jù)當(dāng)事人的約定或仲裁庭的決定適用。當(dāng)事人可約定、仲裁庭也可決定,部分地適用《證據(jù)指引》或者變更《證據(jù)指引》中的某些規(guī)則?!蹲C據(jù)指引》與《仲裁規(guī)則》不一致時,仲裁庭應(yīng)以最能實現(xiàn)兩者共同目的的方式適用《證據(jù)指引》?!吨俨靡?guī)則》與《證據(jù)指引》均無規(guī)定、當(dāng)事人亦無約定的事項,仲裁庭可按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞教幚怼?/span>
第一章 舉證責(zé)任
第一條 舉證責(zé)任的承擔(dān)
(一)當(dāng)事人對其主張的事實承擔(dān)舉證責(zé)任。
(二)對合同成立或生效的事實有爭議的,由主張合同成立或生效的一方當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任;主張合同變更、解除、終止、撤銷的一方當(dāng)事人對引起合同關(guān)系變動的事實承擔(dān)舉證責(zé)任。
(三)對合同履行事實發(fā)生爭議的,由負(fù)有相關(guān)履行義務(wù)的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。
(四)請求損害賠償與其他救濟的一方當(dāng)事人以及反駁該等請求的對方當(dāng)事人,應(yīng)對支持各自主張的事實承擔(dān)舉證責(zé)任。主張約定的違約金低于或高于實際損失并要求調(diào)整違約金的,提出該主張的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。
第二條 免證事實
(一)下列事實,無需當(dāng)事人舉證,仲裁庭可依職權(quán)予以認(rèn)定:
1、雙方當(dāng)事人沒有爭議的事實;
2、自然規(guī)律及定理;
3、眾所周知的事實或常識;
4、根據(jù)法律規(guī)定、已知事實或日常生活經(jīng)驗法則,能推定出的另一事實。
(二)前款各項,當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。
第三條 被申請人的缺席
被申請人無正當(dāng)理由在仲裁程序中缺席,并不免除申請人對其事實主張的舉證責(zé)任,但仲裁庭可依申請人提交的證據(jù)以及《證據(jù)指引》的其他規(guī)則對事實作出認(rèn)定,并可就被申請人無故缺席的事實得出自己的結(jié)論。
第二章 舉證、取證與證據(jù)交換
第四條 當(dāng)事人舉證
當(dāng)事人應(yīng)向仲裁庭和對方當(dāng)事人[1]披露和提交其作為依據(jù)的所有證據(jù)。
第五條 舉證期限
(一)仲裁庭可對當(dāng)事人提交證據(jù)規(guī)定合理的期限,或?qū)Ψ执翁峤蛔C據(jù)做出期限安排。當(dāng)事人應(yīng)在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi)完成舉證。對逾期提交的證據(jù),仲裁庭有權(quán)不予接受。原則上,舉證和證據(jù)交換應(yīng)在仲裁庭就爭議實體問題舉行開庭審理(“庭審”)之前完成。
(二)當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)確有困難的,可在期限屆滿前書面闡明理由,向仲裁庭申請延長舉證期限。仲裁庭應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人申請延期理由的充分程度,決定是否準(zhǔn)予延期。允許一方延期舉證的,仲裁庭亦應(yīng)同時考慮適當(dāng)延長另一方的舉證期限。
第六條 書證
(一)除紙質(zhì)文件外,書證包括數(shù)據(jù)電文(如電子文件、電子郵件、視聽資料、微信記錄、網(wǎng)頁)等通過電子、音頻、視頻或任何其他方式記錄或保存的、具有可讀性的電子版證據(jù)。
(二)當(dāng)事人提交書證的,可提交與原件相同的紙質(zhì)復(fù)印件或數(shù)據(jù)電文的打印件。鼓勵當(dāng)事人同時提交書證的電子版。
(三)除當(dāng)事人另有約定或仲裁庭另有決定外,提交在中國內(nèi)地以外形成的書證,無需經(jīng)過公證與認(rèn)證。
第七條 書證出示請求
(一)一方當(dāng)事人可請求仲裁庭指令對方當(dāng)事人出示某一特定書證或某一類范圍有限且具體的書證(“書證出示請求”)。請求方需闡明請求理由,詳細(xì)界定該有關(guān)書證,以及說明該書證的關(guān)聯(lián)性和重要性。仲裁庭應(yīng)安排對方當(dāng)事人對書證出示請求發(fā)表意見。對方不反對該請求的,應(yīng)按照請求出示相關(guān)文件。對方反對的,由仲裁庭決定是否準(zhǔn)許該請求。
(二)仲裁庭可對一方提出書證出示請求的期限以及對方對該請求發(fā)表意見的期限加以規(guī)定。
(三)經(jīng)對方當(dāng)事人要求,仲裁庭可因下述理由之一駁回書證出示請求:
1、要求出示的書證與案件之間缺乏足夠的關(guān)聯(lián)性或?qū)Σ门薪Y(jié)果缺乏重要性;
2、出示可能導(dǎo)致違反法律或執(zhí)業(yè)操守;
3、出示將使出示方承受不合理的負(fù)擔(dān);
4、要求出示的書證不在出示方占有或控制之下或很可能已經(jīng)滅失;
5、出示將導(dǎo)致國家秘密、商業(yè)秘密或技術(shù)秘密的泄露;
6、出于程序經(jīng)濟、公平或當(dāng)事人平等的原因。
第八條 事實證人
(一)當(dāng)事人安排證人作證的,應(yīng)事先向仲裁庭確定證人身份及其證明事項。任何能夠證明案件事實的人,包括但不限于當(dāng)事人的雇員、代表人和代理人,均可作為證人。
(二)證人應(yīng)在庭審前提交其書面證言。書面證言應(yīng)包括證人的姓名、地址、與各當(dāng)事人間的關(guān)系以及個人背景介紹,對有關(guān)爭議事實的詳細(xì)說明及其信息來源,以及出具證言的日期和證人本人的簽名。
第九條 專家報告
(一)當(dāng)事人可就特定問題提交專家報告以支持己方的主張。
專家報告應(yīng)包括:
1、專家的姓名、地址、與各當(dāng)事人間的關(guān)系以及個人專業(yè)背景介紹;
2、為出具專家報告而了解的事實、閱讀的文件及其他信息來源;
3、專家個人的意見和結(jié)論,包括形成意見和得出結(jié)論所使用的方法和依據(jù);
4、出具報告的日期及專家本人的簽名。
(二)仲裁庭可自行指定一名或多名專家。雙方當(dāng)事人應(yīng)對仲裁庭指定的專家予以協(xié)助,提供其要求的文件和信息。專家應(yīng)出具專家報告,交由雙方當(dāng)事人評論。
(三)當(dāng)事人或仲裁庭選定某專業(yè)機構(gòu)出具專家報告的,實際代表該機構(gòu)出具報告的專家個人視為本條意義上的專家。
第十條 查驗與鑒定
(一)仲裁庭可依當(dāng)事人的請求或自行決定,由仲裁庭或其指定的查驗人對現(xiàn)場、貨物、文件或其他有關(guān)證據(jù)進(jìn)行查驗,或由仲裁庭指定的鑒定人對某個專業(yè)或技術(shù)問題進(jìn)行鑒定。當(dāng)事人應(yīng)事先得到查驗的通知并有權(quán)到場。查驗人、鑒定人完成查驗或鑒定后,應(yīng)出具報告,交由雙方當(dāng)事人評論。
(二)第九條的規(guī)定適用于仲裁庭指定的查驗人、鑒定人及其所出具的報告。
第十一條 仲裁庭要求出示及收集證據(jù)
(一)在仲裁過程中,仲裁庭可以主動要求一方當(dāng)事人提交仲裁庭認(rèn)為必要的任何證據(jù)。仲裁庭應(yīng)確保另一方當(dāng)事人有機會對這些證據(jù)發(fā)表意見。
(二)應(yīng)一方當(dāng)事人請求并在必要和實際可行的情況下,仲裁庭可搜集與爭議事實有關(guān)的證據(jù)。仲裁庭搜集的證據(jù)應(yīng)轉(zhuǎn)交雙方當(dāng)事人,并聽取其意見。
第十二條 證據(jù)保全
(一)當(dāng)事人可依法請求法院進(jìn)行證據(jù)保全。
(二)如所適用的法律允許,仲裁庭亦可發(fā)出保全證據(jù)的指令。
第十三條 證據(jù)交換方式
雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)通常應(yīng)由仲裁委員會仲裁院轉(zhuǎn)遞。但仲裁庭經(jīng)與當(dāng)事人協(xié)商后,可決定證據(jù)在當(dāng)事人之間直接交換。
第十四條 書證的翻譯
(一)其他文字的書證是否需要按照仲裁語言翻譯,可由仲裁庭在與當(dāng)事人協(xié)商后決定。在決定是否需要翻譯,或者是否需要全部或部分翻譯時,仲裁庭應(yīng)考慮雙方當(dāng)事人及其律師的語言能力,以及費用的節(jié)省。
(二)仲裁庭與當(dāng)事人協(xié)商后決定書證需要翻譯的,譯文應(yīng)與原文同時提交,以便對方當(dāng)事人對譯文的準(zhǔn)確性進(jìn)行核對。
(三)譯文與原文有出入的,仲裁庭應(yīng)以能夠正確反映書證原意的譯文為準(zhǔn)。
第三章 質(zhì) 證
第十五條 當(dāng)事人的質(zhì)證意見
仲裁庭應(yīng)確保一方當(dāng)事人有機會就對方當(dāng)事人提交的所有證據(jù)發(fā)表質(zhì)證意見。質(zhì)證意見可以采用口頭或書面形式。
第十六條 對書證的質(zhì)證
(一)開庭審理的案件,書證應(yīng)在庭審過程中出示,由當(dāng)事人口頭質(zhì)證。為避免不必要的拖延,當(dāng)事人可僅針對有爭議的書證發(fā)表意見,并集中說明哪些書證不應(yīng)被仲裁庭采納為證據(jù)。
(二)雖有前述第(一)款的規(guī)定,仲裁庭可在與當(dāng)事人協(xié)商后,做出雙方當(dāng)事人在庭審前進(jìn)行質(zhì)證的適當(dāng)安排。
(三)對復(fù)印件與原件可能不一致的書證,當(dāng)事人及仲裁庭可要求核對原件。
(四)視聽資料是否在庭審過程中播放、或者是否全部或部分播放,由仲裁庭在與當(dāng)事人協(xié)商后決定。
(五)對于物證,準(zhǔn)用本條第(一)(二)款對書證進(jìn)行質(zhì)證的原則。
第十七條 對證人、專家、查驗人和鑒定人的質(zhì)詢
(一)原則上,證人和專家應(yīng)出席庭審或通過遠(yuǎn)程視頻參加庭審,并接受安排其出庭的一方當(dāng)事人的詢問(“詢問”)和對方當(dāng)事人的盤問(“盤問”)。
(二)質(zhì)詢程序由仲裁庭主持。除非雙方當(dāng)事人同意,證人和專家在作證之前不應(yīng)出席庭審。雙方當(dāng)事人可以對詢問證人和專家的方式和時間進(jìn)行協(xié)商。除當(dāng)事人另有約定外,仲裁庭應(yīng)確保雙方當(dāng)事人獲得質(zhì)詢的機會,但可對詢問或盤問的時間加以限制。
(三)對證人和當(dāng)事人一方聘請的專家的質(zhì)詢,通??刹捎迷儐?、盤問和再次詢問的順序。仲裁庭可決定將證人的書面證言或?qū)<业臅鎴蟾孀鳛閷υ儐柕幕卮?,并直接進(jìn)入盤問階段。再次詢問不應(yīng)超出盤問所涉及的問題。
(四)仲裁庭指定的專家、查驗人或鑒定人應(yīng)當(dāng)出席庭審,仲裁庭應(yīng)確保雙方當(dāng)事人有機會對他們進(jìn)行質(zhì)詢。
(五)在與當(dāng)事人協(xié)商后,仲裁庭可安排雙方的專家或證人進(jìn)行對質(zhì)。
(六)仲裁庭可限制當(dāng)事人提出某個問題,或告知證人、專家、查驗人或鑒定人對某個問題無需做出答復(fù)。仲裁庭可隨時向證人、專家、查驗人或鑒定人提問。
第四章 證據(jù)的認(rèn)定
第十八條 一般原則
某項證據(jù)是否可予采納,以及證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、重要性和證明力,由仲裁庭自行決定。
第十九條 不予采納
(一)根據(jù)仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)?shù)?、免于證據(jù)披露義務(wù)的規(guī)則,仲裁庭可決定對當(dāng)事人提交的某項證據(jù)不予采納,尤其是那些律師與客戶之間的涉及法律服務(wù)的證據(jù)或涉及當(dāng)事人之間和解談判的證據(jù)。
(二)僅在調(diào)解程序中披露的證據(jù)和信息在仲裁中不具有可采納性,不得作為仲裁裁決的依據(jù)。
第二十條 無原件的書證
對當(dāng)事人提出質(zhì)疑的無原件的書證,仲裁庭可結(jié)合其他證據(jù)、當(dāng)事雙方的事實主張以及全部案情,決定是否予以采納。
第二十一條 未經(jīng)庭審質(zhì)證的證人證言
無正當(dāng)理由未出庭接受質(zhì)詢的證人,其證言不得單獨作為認(rèn)定事實的根據(jù)。
第二十二條 對本方不利的事實陳述
在仲裁過程中,當(dāng)事人以書面或口頭方式承認(rèn)的對己方不利的事實,仲裁庭可予以認(rèn)定,但有相反證據(jù)足以推翻該被承認(rèn)的事實的除外。
第二十三條 不利推定
經(jīng)仲裁庭準(zhǔn)予書證出示請求后,或在仲裁庭直接要求出示特定的書證后,相關(guān)當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒絕出示的,仲裁庭可以做出對拒絕出示方不利的推定。
第二十四條 證明標(biāo)準(zhǔn)
(一)針對某一事實,雙方當(dāng)事人分別舉出相反證據(jù)的,仲裁庭可依優(yōu)勢證據(jù)原則加以認(rèn)定。
(二)對涉及欺詐的事實,仲裁庭應(yīng)根據(jù)有充分說服力的證據(jù)加以認(rèn)定。
第五章 附 則
第二十五條 指引的解釋
(一)本指引條文標(biāo)題不用于解釋條文含義。
(二)本指引由仲裁委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 指引的施行
本指引自2024年1月1日起施行。
[1]根據(jù)具體情況,“一方當(dāng)事人”應(yīng)理解為包括多方仲裁中作為申請人或被申請人一方的所有當(dāng)事人。